30 ноября СРО ЦРФИН проведет семинар по теме «Подготовка комплекта документов, подготовка к проверке и прохождению проверки для получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера».
Программа семинара:
- Обзор перечня документов, предоставляемых в комплекте для лицензирования: нормативное регулирование каждого документа, нюансы законодательства при подготовке каждого документа, требования к содержанию, комплектности и оформлению.
- Квалификационные и иные требования к сотрудникам, учредителям, членам Совета директоров (наблюдательного совета) форекс-дилера. Документы, подаваемые в комплекте, документы необходимые при прохождении выездной проверки.
- Общий обзор внутренних документов профучастника (подаваемых в комплекте на лицензирование и необходимые при прохождении проверки), законодательные требования, особенности составления.
- Особенности внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Обзор законодательных актов, требуемых документов.
- Особенности внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Состав и структура сайта соискателя лицензии.
- Практические рекомендации по соответствию компании лицензионным требованиям и условиям на весь период рассмотрения документов в Банке России.
- Практические рекомендации по подготовке компании к выездной проверке: подготовка офиса, сотрудников, ПО и т.п.; обзор типовых вопросов и замечаний при проверке.
Преподаватель: Угнич Наталья Владимировна — консультант в области деятельности профучастников, практик в области лицензирования, преподаватель Учебного центра СКРИН по темам: «Внутренний контроль профучастников», «Противодействие легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма», «Подготовка профучастников к проверке Банка России», «Отчетность профучастников», управляющий партнер консалтинговой компании, которая одной из первых на рынке получила комплект лицензий профучастника для своего клиента по новому регламенту лицензирования в 2012 году, а также впоследствии оказала помощь в получении лицензий другим компаниям-профучастникам.
Дата проведения: 30 ноября 2015 года.
Время: 10:30 - 17:30.
Место проведения: г. Москва, Малый Черкасский переулок, д. 2, этаж 2, зал "Третьяков".
Условия участия:
Для компаний – членов ЦРФИН — участие бесплатное (не более 2-х участников от каждой компании).
Для компаний, не входящих в ЦРФИН, — 7 000 рублей (с учетом НДС).
Срок подачи заявок на участие: до 24 ноября 2015 г.
Заявки просим направить по адресу: info@crfin.ruс указанием следующих данных: ФИО участника, организация, должность, контактный телефон.